□　本報記者 陳磊

　　中國走出去的企業(yè),，目前至少有40家企業(yè)和4名個人被世界銀行列入過黑名單，他們在一定期限內(nèi)被禁止參與世界銀行的工程項目投標,。

　　這是北京師范大學中國企業(yè)家犯罪預防研究中心相關課題組根據(jù)公開資料統(tǒng)計的結(jié)果,，這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規(guī)被列入黑名單。不僅是世界銀行,，在其他一些國家,，也有個別中國企業(yè)因涉嫌行賄被東道國列入黑名單。

　　課題組認為,，隨著越來越多的中國企業(yè)走出去,，他們遭遇刑事法律風險的概率越來越高，基于此,，一方面,，企業(yè)亟需補上刑事合規(guī)的短板；另一方面,，我國刑法亟需就企業(yè)刑事合規(guī)作出專門規(guī)定,，為企業(yè)加強刑事風險防控提供剛性約束。

　　企業(yè)因涉嫌行賄被列黑名單

　　一家中國企業(yè)斥資幾十億元人民幣在北美收購一家大型企業(yè)計劃擱置,，原因是這家中國企業(yè)被南亞一國家列入黑名單——涉嫌在南亞某國行賄一名政府官員,。

　　這是課題組成員根據(jù)公開資料收集的一則案例。

　　2016年,，這家中國企業(yè)的子公司獲得了南亞某國一條公路的道路拓寬項目,，將一條長約226公里的公路從兩條車道拓展成為四條車道,。

　　后來,，這家中國企業(yè)的子公司被發(fā)現(xiàn)行賄了東道國政府公路運輸和橋梁部一名新上任的司長,，賄賂的方式是現(xiàn)金，名目為“禮物”,，金額大約相當于50多萬元人民幣,。

　　東道國政府這名司長沒有接受這份“禮物”。

　　今年1月公布的消息稱,，這家中國企業(yè)的子公司因涉嫌行賄,，被東道國列入黑名單，未來不準參與任何建設項目,。

　　2017年10月,，這家中國企業(yè)稱將在北美收購一家建筑企業(yè)，目標金額達幾十億元人民幣,。隨后幾個月里,，這項交易獲得了目標公司股東的首肯，也獲得了當?shù)胤ㄔ号鷾�,、政府競爭監(jiān)管機構(gòu)的批準,。

　　然而，因為被列入南亞這一國家的黑名單,，今年5月,，這家中國企業(yè)的巨資收購案例被終止。

　　課題組收集的資料顯示,，這家公司在東道國已經(jīng)不是第一次涉嫌行賄,。早在2009年，這家公司被指控在取得一份港口建設合同中,，涉嫌向東道國政府一名官員的兒子行賄,。

　　公司公布的調(diào)查稱，他們在投標時委托了兩名當?shù)厝素撠�,，但不知曉兩名當�(shù)厝伺c這名官員的兒子聯(lián)系,，也不知曉二者涉嫌存在賄賂關系。

　　被列入黑名單的不止是這一家公司,。

　　課題組根據(jù)公開資料統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),，自2009年中國企業(yè)首次進入世界銀行黑名單以來，中國走出去的企業(yè),，至少有40家企業(yè)和4名個人進入過黑名單,，其中，僅在2015年前9個月,，就有20家企業(yè)“上榜”,。

　　“這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規(guī)被列入黑名單,。”課題組成員龔紅衛(wèi)說,。

　　“上榜”的企業(yè)將在一定期限內(nèi)被禁止參與世界銀行的工程項目投標,。例如，一家中資建筑企業(yè)在6年內(nèi)被禁止參與世界銀行的項目投標,，如果表現(xiàn)良好,，將會在4年后解禁或減輕制裁。

　　在近日開講的“雍文大講堂”上,，北京師范大學中國企業(yè)家犯罪預防研究中心主任張遠煌說,，近年來，越來越多的中國企業(yè)開始走出去,，遭遇刑事風險的案例屢見不鮮,，已經(jīng)不再是個案。

　　張遠煌告訴《法制日報》記者,，這種刑事風險的來源很廣,，也很容易被觸發(fā)，而且一旦發(fā)生,，后果將是顛覆性的,，讓企業(yè)此前的努力化為烏有，企業(yè)或企業(yè)家甚至因此承擔刑事責任,。

　　走出去企業(yè)缺乏刑事合規(guī)課

　　一家中資航油企業(yè)負責人在新加坡被判刑的經(jīng)歷頗令人注目,。

　　中資航油企業(yè)的負責人是陳某，本科,、碩士,、博士均在國內(nèi)外知名大學就讀，1993年進入一家央企工作,。

　　1997年,，陳某受企業(yè)委派，到新加坡接管在當?shù)氐倪@家中資航油企業(yè),，先后擔任總經(jīng)理,、董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事兼總裁,。

　　這家航油企業(yè)同樣成立于1993年,，最初連續(xù)兩年虧損，之后兩年又處于休眠狀態(tài),，陳某接手時,，國內(nèi)投入的資金僅為21.9萬美元。

　　陳某執(zhí)掌航油企業(yè)期間，很快使公司扭虧為盈,，并通過市場操作手段控制了我國在航空油品領域的采購權(quán),、運輸權(quán)。

　　航油企業(yè)的資產(chǎn)在幾年內(nèi)迅速增加,，由設立時的17.6萬美元增至1.5億美元,，市值也超過11億美元，是原始投資的5000倍,。

　　轉(zhuǎn)折發(fā)生于2004年,，由于航油企業(yè)的外籍交易員在從事油品期權(quán)交易時導致公司巨額虧損,，為了彌補虧損,，航油企業(yè)涉嫌發(fā)布虛假消息和內(nèi)部交易等行為欺騙公眾投資者，陳某遭到新加坡警方拘捕,。

　　陳某于2015年被新加坡正式提起刑事訴訟,。2006年3月，陳某被新加坡初等法院判刑入獄,。2009年1月,，陳某服刑完畢，隨后返回中國,。

　　北京師范大學中國企業(yè)家犯罪預防研究中心秘書長彭新林對《法制日報》記者說,，中國企業(yè)走出去遭遇的刑事風險，不僅包括企業(yè)的直接負責人和高管被刑事處罰,，還包括企業(yè)受到刑事調(diào)查后被課以高額的罰款,，對企業(yè)經(jīng)營造成嚴重影響。

　　“像中興事件就是比較典型的,�,！迸硇铝终f。

　　2012年,，美國政府就對中興通訊立案調(diào)查,。4年后，美國政府對中興提出三項指控包括串謀非法出口,、阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員作出虛假陳述，并據(jù)此課以中興約8.9億美元的刑事和民事罰金,。

　　根據(jù)雙方于2017年3月達成的和解協(xié)議以及2018年6月達成的和解協(xié)議,，美國商務部BIS對中興的罰款累積總額22.9億元美元,，相當于中興通訊2017年凈利潤的3倍多,。同時還提出向中興派駐為期10年的助理合規(guī)官的要求。

　　彭新林認為,，在經(jīng)濟全球化時代,，尤其是我們推進“一帶一路”以來,，大批中國企業(yè)走出去開展經(jīng)營活動，但由于各種各樣的原因,，比如對當?shù)氐男淌聢?zhí)法情況不了解,、對刑事風險集體無意識等，很容易面臨刑事風險,。

　　張遠煌研究發(fā)現(xiàn),，由于刑事風險的嚴重性，過去20年間,，全球范圍內(nèi)已經(jīng)開展了一系列刑事政策改革運動,，促進企業(yè)加強刑事風險防控。

　　“刑事風險防控的實質(zhì),，是企業(yè)合規(guī)風險的刑事化,，是刑事法律介入企業(yè)合規(guī)治理而出現(xiàn)的終極法律風險形式�,！睆堖h煌解釋說,，“企業(yè)遇到的刑事風險越來越凸顯，但企業(yè)仍普遍缺乏刑事合規(guī)這門課,�,！�

　　在張遠煌看來，走出去企業(yè)極有可能主動觸發(fā)刑事風險,，也可能被動觸發(fā)刑事風險,，還可能遭到侵害型刑事風險，因此,，刑事風險難以完全避免,，企業(yè)只能盡快“補上”刑事合規(guī)這門課，保持高度警惕,，盡可能避免刑事風險,。

　　修改刑法引導企業(yè)重視刑事風險

　　根據(jù)商務部統(tǒng)計，走出去的中國企業(yè)規(guī)模不小,。

　　2011年年底的數(shù)據(jù)顯示,，中國企業(yè)投資設立的境外企業(yè)超過1.8萬家，分布在全球177個國家和地區(qū),，對外直接投資存量4247億美元,，境外企業(yè)資產(chǎn)總額接近兩萬億美元。

　　因此,，黨的十八大以來,，規(guī)范企業(yè)境外經(jīng)營行為，防治境外商業(yè)賄賂，已經(jīng)被納入國家層面的議事日程,。

　　早在2013年年初,，商務部就要求加大境外巡視力度，加強培訓教育,，防治境外中資企業(yè)商業(yè)賄賂,。

　　2016年年底的數(shù)據(jù)則顯示，中國有2.4萬家境內(nèi)投資者在境外共設立對外直接投資企業(yè)3.7萬家,，分布在全球190個國家和地區(qū),，境外企業(yè)資產(chǎn)總額達到5萬億美元。

　　中國企業(yè)海外投資步伐加快,，個別企業(yè)經(jīng)營行為不規(guī)范等現(xiàn)象隨之產(chǎn)生,。

　　為了規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，2017年5月,，中央全面深化改革領導小組召開第三十五次會議,，審議通過了《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》,。

　　會議指出,，規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，要突出問題導向,，嚴格依法執(zhí)紀,，補足制度短板，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設,。

　　根據(jù)《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》有關精神,，企業(yè)被要求加強海外行為自律和監(jiān)管。

　　具體要求包括：嚴禁通過對外投資名義騙取外匯,、轉(zhuǎn)移資產(chǎn),、洗錢、進行非法投資等行為,；嚴禁通過賄賂等手段獲取項目或支持等,。

　　受到監(jiān)管的企業(yè)包括民營企業(yè)。2017年12月,，國家發(fā)展改革委,、商務部,、外交部等聯(lián)合制定了《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》,。

　　根據(jù)《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》，民營企業(yè)境外投資經(jīng)營應堅決抵制商業(yè)賄賂,，不得向當?shù)毓�職人員,、國際組織官員和關聯(lián)企業(yè)相關人員行賄。

　　張遠煌介紹說，相比于我國仍停留在規(guī)范層面,，在其他一些國家,，則是明確將企業(yè)的刑事風險防控納入刑事政策的范疇。

　　他舉例說,，有的國家規(guī)定，將“企業(yè)是否有效預防違法行為”與刑事責任聯(lián)系起來,，作為責任判定要素,，“開企業(yè)刑事合規(guī)之先河”。有的國家規(guī)定了商業(yè)組織預防賄賂失職罪,，一反傳統(tǒng)刑法中的單位犯罪,，而是對單位實行有罪推定，由單位自證清白,，如果公司犯此罪,，則會對公司課處罰金，禁止公司承攬業(yè)務等,。

　　張遠煌建議,，走出去的企業(yè)，自身要補足刑事合規(guī)的短板,，也可以通過刑事立法引導企業(yè)建立刑事合規(guī)制度,，加強刑事風險防控，以外部監(jiān)督推動企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督,，倒逼企業(yè)重視刑事犯罪的預防,。

　　彭新林認為，中國企業(yè)在走出去過程中,，一定要培養(yǎng)企業(yè)高管和員工的刑事合規(guī)意識,，同時建立一套完整的、健全的刑事合規(guī)管理制度,，盡可能預防刑事風險的發(fā)生,，“企業(yè)一旦面臨刑事風險，就可能產(chǎn)生嚴重的負面影響”,。

　　“最后一點是,，企業(yè)還應當建立比較完整的應急管理和危機處理機制，在企業(yè)面臨刑事風險時及時應對,，將刑事風險造成的影響降到最低,。”彭新林建議說,。