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證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

2018年11月30日 19:02   來源:經(jīng)濟(jì)日報-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)   

  經(jīng)濟(jì)日報-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月30日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,,近日證監(jiān)會對中和評估未勤勉盡責(zé)案,、王法銅操縱股票案等3宗案件作出行政處罰。

  近日,證監(jiān)會依法對中和評估未勤勉盡責(zé)案作出處罰,,對中和評估責(zé)令改正,,沒收業(yè)務(wù)收入943,396.23元,,并處以943,396.23元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員馮道祥,、何俊給予警告,并分別處以3萬元罰款,;

  此外,,證監(jiān)會依法對王法銅操縱“如通股份”等3只股票案作出處罰,沒收王法銅違法所得346,324,980.52元,,并處以1,042,974,941.56元罰款,,同時,證監(jiān)會依法對王法銅采取終身證券市場禁入措施,。

  證監(jiān)會還依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票及賀文哲證券從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰,,對賀文哲,、賀凱私下接受客戶委托買賣股票行為責(zé)令改正,給予警告,,并分別處以30萬元罰款,,對賀文哲違法買賣股票行為責(zé)令其依法處理非法持有的股票,并處以100萬元罰款,,同時,,證監(jiān)會依法對賀文哲、賀凱分別采取10年,、5年證券市場禁入措施,。

  上述案件中,中和評估作為三七互娛40%股權(quán)相關(guān)項目的評估機(jī)構(gòu),,在評估業(yè)務(wù)實施過程中未勤勉盡責(zé),,所出具的評估報告存在虛假記載;王法銅利用344個證券賬戶,,使用自有資金和配資資金,,采取集中持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢連續(xù)交易、在實際控制的賬戶之間交易等方式對“如通股份”等3只股票實施了操縱行為,;賀文哲,、賀凱作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶管某薇委托,,代理其使用“管某云”證券賬戶買賣證券并約定收益分成,,同時,賀文哲通過其配偶劉某將1千萬元轉(zhuǎn)入“管某云”證券賬戶進(jìn)行股票交易,,構(gòu)成從業(yè)人員違法買賣股票行為,。

(責(zé)任編輯:符仲明)