證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象時有發(fā)生,。今年以來,，各地證監(jiān)局為此已開出多張罰單,。

　　為了防止證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢牟取不正當(dāng)利益,，侵犯中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場公平交易秩序,，我國法律明文禁止證券從業(yè)者炒股,。

　　新證券法明確規(guī)定,，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并對違法違規(guī)者制定了嚴(yán)格處罰措施,。

　　即便如此,，仍有不少證券從業(yè)者明知故犯，原因在于對利益的盲目追逐,，且缺乏對法律的敬畏,。

　　在監(jiān)管層面，要繼續(xù)加大對證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為的查處力度,。除了經(jīng)濟(jì)上的懲罰，還應(yīng)視情節(jié)嚴(yán)重程度記入證券期貨市場誠信檔案,。針對投行、資管,、自營,、IT等條線從業(yè)者,，監(jiān)管在關(guān)注違法炒股本身的同時,，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注是否可能存在內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為,，真正做到全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責(zé),、全力度打擊。

　　證券公司應(yīng)承擔(dān)員工違規(guī)行為的主體責(zé)任,，進(jìn)一步完善有關(guān)禁止員工炒股的內(nèi)控制度并嚴(yán)格落地,。一方面，應(yīng)對員工,、員工家屬證券賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,，要求員工及利害關(guān)系人證券基金投資進(jìn)行定期申報(bào),；另一方面,，對投行、資管,、自營、IT等關(guān)鍵員工可獲取的信息范圍進(jìn)行嚴(yán)格控制,，保護(hù)公司商業(yè)秘密。

　　證券公司應(yīng)繼續(xù)加大對員工教育力度,，對包括違規(guī)炒股,、代客理財(cái)?shù)戎攸c(diǎn)案例進(jìn)行定期宣講，引導(dǎo)員工專注主業(yè),，恪守職業(yè)道德,，以專業(yè)服務(wù)贏得客戶信賴,，獲取正當(dāng)報(bào)酬,。

　　最后,，也要提醒證券從業(yè)者，股市有風(fēng)險,，不要迷信專業(yè)和內(nèi)幕消息。實(shí)際上,，證券從業(yè)者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉,。如此看來,，與其冒著虧錢挨罰的風(fēng)險違規(guī)炒股,，真不如遵紀(jì)守法服務(wù)好客戶。 （本文來源：經(jīng)濟(jì)日報(bào) 作者：彭 江）