證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象時有發(fā)生,。今年以來，各地證監(jiān)局為此已開出多張罰單,。

　　為了防止證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢牟取不正當利益,，侵犯中小投資者合法權益，維護資本市場公平交易秩序,，我國法律明文禁止證券從業(yè)者炒股,。

　　新證券法明確規(guī)定，證券交易場所,、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員,，證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,，在任期或者法定限期內,，不得直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券，并對違法違規(guī)者制定了嚴格處罰措施,。

　　即便如此,，仍有不少證券從業(yè)者明知故犯，原因在于對利益的盲目追逐,，且缺乏對法律的敬畏,。

　　在監(jiān)管層面，要繼續(xù)加大對證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為的查處力度,。除了經濟上的懲罰,，還應視情節(jié)嚴重程度記入證券期貨市場誠信檔案,。針對投行、資管,、自營,、IT等條線從業(yè)者，監(jiān)管在關注違法炒股本身的同時,，還應重點關注是否可能存在內幕交易等其他違法違規(guī)行為,，真正做到全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責,、全力度打擊,。

　　證券公司應承擔員工違規(guī)行為的主體責任，進一步完善有關禁止員工炒股的內控制度并嚴格落地,。一方面,，應對員工、員工家屬證券賬戶進行重點監(jiān)控,，要求員工及利害關系人證券基金投資進行定期申報,；另一方面，對投行,、資管,、自營、IT等關鍵員工可獲取的信息范圍進行嚴格控制,，保護公司商業(yè)秘密,。

　　證券公司應繼續(xù)加大對員工教育力度，對包括違規(guī)炒股,、代客理財等重點案例進行定期宣講,，引導員工專注主業(yè)，恪守職業(yè)道德,，以專業(yè)服務贏得客戶信賴,，獲取正當報酬。

　　最后,，也要提醒證券從業(yè)者,，股市有風險，不要迷信專業(yè)和內幕消息,。實際上,，證券從業(yè)者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉。如此看來,，與其冒著虧錢挨罰的風險違規(guī)炒股,，真不如遵紀守法服務好客戶。 （本文來源：經濟日報 作者：彭 江）