代開不實收入證明,、違規(guī)攬客,、員工無證上崗……今年以來，已有10余家券商分公司或營業(yè)部因各類違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單,，引發(fā)廣泛關注,。

　　違規(guī)亂象頻現(xiàn)，暴露出部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄,，為攬客戶,、沖業(yè)績不惜踩踏監(jiān)管紅線。有的券商員工為吸引更多投資者或銷售更多高風險金融產品，主動幫助客戶作弊,，拔高客戶風險承受等級,；有的雇傭他人頂替展業(yè)，以返還傭金,、銷售提成,、贈送禮品等方式委托第三方協(xié)助開戶等，屢屢在監(jiān)管“雷區(qū)”試探,。

　　券商營業(yè)部往往背負著新增開戶,、產品銷售、資產增值等績效指標,。在業(yè)績壓力下,，部分營業(yè)部選擇鋌而走險，將獲客數量,、產品銷售規(guī)模視為考核唯一導向,，而合規(guī)則成了能省即省的成本負擔。

　　走捷徑,、�,；ㄕ校�看似能帶來短期客戶流��,、銷售增長,，實則埋下了長遠隱患。無視投資者風險承受能力和適當性要求的粗放式攬客,，極易引發(fā)投資風險,，損害投資者利益；不顧崗位分離要求,，刻意混淆銷售與合規(guī)職能的營銷模式,，極易出現(xiàn)違規(guī)推銷。部分券商內部控制不完善,、監(jiān)督管理浮于形式,，既有損公司的長遠發(fā)展，更破壞了市場公平競爭環(huán)境,，影響了市場平穩(wěn)健康運行,。

　　當合規(guī)管理淪為紙上空談，吃罰單便成了必然,。近年來,，監(jiān)管部門持續(xù)加強對券商的監(jiān)管力度，不斷完善證券行業(yè)道德準則以及從業(yè)人員展業(yè)要求,，一再強調行業(yè)機構要專業(yè)盡職,、珍惜聲譽,、致力長遠、益國利民,。近段時間對券商違規(guī)行為的密集懲處,，就是在釋放“零容忍”信號，給心存僥幸,、躍躍欲試的機構和從業(yè)人員敲響了警鐘,。

　　作為資本市場把關人，券商要恪守執(zhí)業(yè)道德,，堅守合規(guī)底線,。一方面強化內部管控，加強對分支機構,、從業(yè)人員及業(yè)務流程的全方位管理,，營造不敢違規(guī)、不能違規(guī)的風氣,。另一方面優(yōu)化績效考核制度,，將合規(guī)性放在更重要的位置，不能為了銷量失了聲譽,。（本文來源：經濟日報 作者：李華林）